La Commission des contrats à terme sur les marchandises (CFTC) a récemment octroyé plus d’un million de dollars à un lanceur d’alerte dans le domaine des cryptomonnaies.
Dans un communiqué de presse publié le 8 août, il a été révélé que les informations fournies par ce lanceur d’alerte ont permis à la CFTC d’engager des poursuites concernant des pratiques de trading inappropriées sur les marchés des actifs numériques.
Une Alerte Cruciale Révèle des Pratiques de Trading Inappropriées
« Détecter des comportements illégaux sur le marché des actifs numériques est une priorité majeure pour la CFTC, surtout alors que de plus en plus d’Américains sont victimes d’escroqueries liées aux cryptomonnaies », a déclaré Ian McGinley, directeur de l’application des lois à la CFTC.
Il a également souligné l’engagement de l’agence dans ce domaine, notant qu’au cours de l’année fiscale précédente, près de la moitié des actions d’application de la CFTC concernaient des cas liés aux actifs numériques. De plus, la majorité des signalements reçus par l’agence durant cette période étaient également en rapport avec les cryptomonnaies.
Le lanceur d’alerte, dont l’identité est protégée par la Loi sur les échanges de marchandises (CEA), a fourni à la CFTC des informations « suffisamment spécifiques et crédibles » qui ont permis de découvrir des activités de trading inappropriées jusqu’alors inconnues.
Selon Brian Young, directeur du Bureau des lanceurs d’alerte de la CFTC, ces informations ont permis à l’organisme de prendre des mesures décisives dans une affaire liée aux marchés des actifs numériques.
« Les lanceurs d’alerte jouent un rôle de plus en plus important dans les actions d’application de la CFTC dans le domaine des actifs numériques », a noté Young.
Le Programme de Lanceurs d’Alerte de la CFTC
Le Programme de lanceurs d’alerte de la CFTC, mis en place par la loi Dodd-Frank sur la réforme de Wall Street et la protection des consommateurs en 2010, a été essentiel pour inciter les personnes internes à signaler des comportements répréhensibles.
Depuis la première récompense accordée en 2014, le programme a distribué environ 380 millions de dollars en récompenses, en lien avec des actions d’application ayant entraîné près de 3,2 milliards de dollars en sanctions financières. Il est important de noter que les récompenses pour les lanceurs d’alerte peuvent être associées à des actions menées par la CFTC ainsi qu’à celles initiées par d’autres régulateurs nationaux ou étrangers, sous réserve de respecter certains critères.
Conformément à la Loi sur les échanges de marchandises (CEA), les lanceurs d’alerte peuvent recevoir entre 10 et 30 % des sanctions financières collectées grâce à leurs informations. De plus, toutes les récompenses pour les lanceurs d’alerte sont financées par le Fonds de protection des clients de la CFTC, qui est entièrement alimenté par les sanctions financières payées par les contrevenants à la CEA. Aucun fonds n’est prélevé sur les clients lésés pour soutenir ce programme.
La CEA offre également des protections de confidentialité aux lanceurs d’alerte et ne divulgue pas leur identité ni toute information qui pourrait raisonnablement permettre de les identifier, sauf dans des circonstances limitées.
